證券投資基金的產(chǎn)生和發(fā)展
2010/12/8 16:52:18
證券投資基金的產(chǎn)生和發(fā)展
在國外，早在1963年，倫敦金融聯(lián)合會和國際金融會社就成立了第一批私人信托；
而美國在1983年成立了第一家封閉式基金——“波士頓個人投資信托”，第一家開放式互惠基金則是在第一次世界大戰(zhàn)后的1924年成立的“馬薩諸塞投資信托基金”。
1985年12月，中國東方投資公司在香港、倫敦推出了中國東方基金；
1987年中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司與匯豐集團、渣打集團在香港聯(lián)合發(fā)起了中國置業(yè)基金，僅限于境外募集、境內(nèi)投資、境外上市。
1991年8月，珠信投資基金和南山風(fēng)險白投資基金經(jīng)中國人民銀行珠海分行批準設(shè)立，其中南山風(fēng)險投資基金是深圳南方證券公司、交通銀行深圳分行發(fā)起。南山區(qū)政府批準設(shè)立的，也是國內(nèi)成立的首支雛形基金；
1992年，中國人民銀行批準設(shè)立的淄博投資基，該基金由中國農(nóng)村發(fā)展依托投資公司私募的基金，用于山東省淄博市的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展；
1993年5月19日，中國人民銀行發(fā)出緊急通知，要求省級分行立刻制止不規(guī)范發(fā)行投資基金和依托受益?zhèn)淖龇āＶ钡?/FONT>1995年才終止；
1997年11月《證券投資基金管理暫行辦法》公布之前，全國共有老基金75家，其中經(jīng)中國人民銀行競選批準的為4家。分行批準的為68家，地方政府批準的為3家；
《證券投資基金管理暫行辦法》于1997年11月14日正式分布實施；
在1998年新基金推出之前，中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一監(jiān)管；
在1998年9月正式成立，基金監(jiān)管部下設(shè)五個處，即綜合處、監(jiān)管一、二、三、四處，其中，綜合處負責部門行政文秘事務(wù)、綜合協(xié)調(diào)、基金報送和數(shù)據(jù)統(tǒng)計；監(jiān)管一處負責擬定基金管理公司及高管人員業(yè)務(wù)規(guī)則并實施監(jiān)管；監(jiān)管二處負責擬定托管業(yè)務(wù)規(guī)則并實施監(jiān)管，負責基金信息披露、基金投資與交易行為監(jiān)管；監(jiān)管三處負責擬定基金產(chǎn)品、基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則并實施監(jiān)管；監(jiān)管四處負責擬定合格境外投資者（QFII）及托管行的業(yè)務(wù)規(guī)則并實施監(jiān)管。
1997年11月5日，國務(wù)院批準了《證券投資基金管理暫行辦法》1997年12月12日，中國證監(jiān)會進一步發(fā)布了《證券投資基金契約的內(nèi)容與格式（試行）》、《證券投資基金托管協(xié)議的內(nèi)容與格式（試行）》、《證券投資基金招募說明的內(nèi)容與格式（試行）》以及《基金管理公司章程必備條款指引（試行）》等四個實施細則；
1998年3月，上海證交所、深圳證交所分別制定了證券投資基金上市的規(guī)則，這些規(guī)則分別對證券投資基金上市的條件，申請工作、上市公告書、信息披露、上市費用、停牌、復(fù)牌、暫停及終止交易分別作出了規(guī)定；
1999年3月，中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露指引（試行）》；。2000年10月12日，中國證監(jiān)會發(fā)布《開放式證券投資基金試點方法》 ；
2002年6月3日，中國證監(jiān)會發(fā)布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，明確了外資參股基金管理公司的設(shè)立條件及程序；
2002年9月30日，國內(nèi)首只債券型開放式基金——南方寶元開放式債券基金成立；
2002年11月18日，我國首只開放式指數(shù) 型基金——華安上證180指數(shù)增強型基金成立；
2002年12月19日頒布了《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》，指導(dǎo)了證券投資基金管理公司加強內(nèi)容控制，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障基金持有人利益。《中華人民共和國證券投資基金法》，自2004年6月1日起試行。
2006年4月3日，中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部發(fā)布《托管銀行監(jiān)督基金運用情況報告的內(nèi)容與格式指引（試行）》；
2006年5月8日，中國證監(jiān)會制定發(fā)布了《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》。
